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“理性投资，远离非法证券期货陷阱”
——2020.05防非宣传月
当前，非法和变相期货活动有所抬头，非法证券期货活动涉及面广、花样繁多、欺骗性强、危害性大、蔓延速度快、“上网跨域”特征明显，严重损害投资者利益，扰乱资本市场秩序，影响社会稳定，必须进一步加强源头防控，坚决防范遏制各类非法证券期货活动。
一、什么是非法证券期货活动？
从定义上来讲，非法证券期货活动是指违反《证券法》、《证券投资基金法》、《期货交易管理条例》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》等法律法规的规定，未经证券监督管理部门和其他金融监管部门核准和批准，擅自从事证券发行、证券期货交易、证券期货投资咨询、证券期货委托理财、基金销售等业务的经营行为。
广义上讲，所谓非法，一是从事活动的机构、场所未经批准，身份非法；二是即使机构身份是合法的，但从事的期货相关业务是未经批准的，是业务非法；三是从事的业务名义上不叫期货，但实质上具备期货属性即变相期货，也是非法；四是未经批准从事相关的其他业务，如投资咨询、资产管理业务等。
二、非法证券期货活动主要类型
（一）非法发行股票
1、未经证监会核准擅自向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票后股东累计超过200人的股票发行行为。
2、未经证监会核准，公司股东以公开方式向社会公众转让股票，或向特定对象转让股票后致使公司股东累计超过200人的变相公开发行股票行为。
（二）非法经营证券期货业务
1、非法证券期货咨询：是指有关机构或个人未经证监会批准，擅自向投资者或客户提供证券期货投资分析、预测或建议等直接或间接有偿服务的行为。
2、非法证券期货委托理财：是指有关机构或个人未经金融监管部门批准，通过网络、电视、广播、报刊等公众媒体招揽客户，代理客户从事证券期货投资理财的经营活动。
3、其他有关机构或个人擅自从事应经但未经证监会批准的非法股票承销、经纪(代理买卖)等证券期货业务的行为。
三、非法证券期货活动的主要表现形式
（一）以公司即将在境内外上市等虚假信息为名，诱骗社会公众购买所谓“原始股”，有的甚至瞄准即将发行上市的公司股票，宣称可以通过网下配售代理申购新股，诱骗投资者的钱财。
（二）通过广播、电视、报纸等媒体广告以及荐股博客、收费QQ等网络渠道，或利用收费炒股软件、私募基金信息等形式进行非法证券投资咨询，收取高额费用。
（三）以证券期货投资理财为名，以高额回报为诱饵，采取保底承诺、利润分成等形式代客理财，诈骗投资者钱财。
（四）以境外证券期货代理的名义，用低手续费、低保证金等手段招揽客户非法代理境外证券和期货(商品、外汇、黄金、香港恒生指数等期货品种)的经纪、咨询活动。
（五）以证券投资为名，伪造相关公司证件和证明材料，诈骗群众钱财。
四、如何防范非法证券期货活动
无论不法分子的手段多么高明，也掩盖不了非法证券期货活动“假”与“骗”的本质。投资者如果掌握了合理的方法，也是可以轻易识别非法证券期货活动的，主要可以从以下四个方面来判断:
（一）看业务资质。证券期货行业是特许经营行业，按照规定，开展证券期货业务需要经中国证监会批准，取得相应业务资格。未取得相应业务资格而开展证券期货业务的机构是非法机构，请不要与这样的机构打交道，以免上当受骗。投资者如果想要知道一家公司是否获准公开发行，可以通过中国证监会网站查询行政许可信息栏目，同时还可以登录上海证券交易所、深圳证券交易所网站查询新股发行的具体信息;如果想要知道一家公司或人员是否具备证券期货业务资格，可以登录中国证监会网站或中国证券业协会和中国期货业协会网站进行查询。另外，全国中小企业股份转让系统有限责任公司也是经国务院批准的全国性证券交易场所，投资者可以登录其网站查询具有主办券商业务资格的证券公司和挂牌公司有关信息。
（二）看营销方式。开展证券期货业务活动，要遵守证券期货法律法规有关投资者适当性管理的规定，合法的证券期货经营机构在进行业务宣传推介时，-般会采用谨慎用语，不会夸大宣传、虚假宣传，同时还会按要求充分揭示业务风险。但是，不法分子大多利用投资者“一夜暴富”或急于扭亏的心理，较多采用夸张、煽动或吸引眼球的宣传用语，往往自称“老师”“股神”，以“跟买即涨停”“推荐黑马”“提供内幕信息”“包赚不赔”“保证上市”“专家- -对一贴身指导”“对接私募”等说法吸引投资者。证券期货投资是有风险的，不可能稳赚不赔。
（三）看汇款账号。一般来说，非法证券期货活动的目的是为了骗取投资者钱财，获取非法所得。为达此目的，不法分子往往会采取各种推销手段，如打折、优惠、频繁催款、制造紧迫感等方式，催促投资者尽快将资金打入其控制的银行账户。合法证券期货经营机构.只能以公司的名义对外开展业务，也只能以公司的名义开立银行账户，不会用个人账户或非本机构账户进行收款。投资者在汇款环节应当格外谨慎，如果收款账户为个人账户或与该机构名称不符，投资者一定不要向其汇款。
（四）看互联网网址。非法证券期货网站的网址往往由无特殊意义的字母和数字构成，或在合法证券期货经营机构网址的基础上变换或增加字母和数字。投资者可通过中国证监会网站或中国证券业协会、中国期货业协会网站，查看合法证券期货经营机构的网址，不要登录非法证券期货网站，以免误入陷阱，蒙受损失。
总的来说，防范非法证券期货活动要做到“五要、五不要”。五要：1、要学习相关法律法规，增强法律意识；2、要学习证券期货投资知识；3、要始终保持理性投资心态；4、要在投资前征询专业人士意见；5、要自觉抵制非法证券期货活动。五不要：1、不要抱有“一夜暴富”的幻想；2、不要轻信传言、谣言；3、不要相信电话、网络等传销蛊惑宣传。4、不要被表面现象所迷惑；5、不要轻易向他人汇款。
五、维权途径
（一）如果发现非法证券期货活动，投资者可向行为发生地的地方政府、证券监管部门、工商部门、公安机关等单位和部门投诉举报或报案。
（二）根据《最高人民法院、最高人民检察院、公安部、中国证监会关于整治非法证券活动有关问题的通知》有关规定，如果非法证券活动构成犯罪，被害人应当通过公安、司法机关追赃程序追偿；如果非法证券活动仅是一般违法行为而没有构成犯罪，当事人符合民事诉讼法规定的起诉条件的，可以通过民事诉讼程序请求赔偿。
2020年5月12日
